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                                              主頁> 研究報告>行業研究>

                                              資本市場科技化監管加速推進

                                              ■擇遠

                                              種種跡象顯示,我國資本市場科技化監管的各項工作正加速推進。

                                              5月25日,證監會推出了第一個科技監管的落地舉措——正式發布實施《稽查執法科技化建設工作規劃》,提出全面建設覆蓋證券期貨稽查執法各個環節的“六大工程”,即數據集中工程、數據建模工程、取證軟件工程、質量控制工程、案件管理工程、調查輔助工程。

                                              這是證監會認真貫徹落實習近平總書記關于科技強國和網絡強國建設重要戰略思想的重大工作舉措,標志著資本市場監管執法科技化建設進入全面提升質量和水平的新階段。

                                              而日前在深圳召開的稽查案件線索工作調研座談會提出,以科技運用為驅動,提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實科技化執法工作方案,重點推進數據集中、數據分析工程,對違法違規行為快速進行深度識別。

                                              另外,由兩院院士、高校學者、企業界專家等組成的證監會科技監管專家咨詢委員會在北京召開了第一次全體會議。會議提出,要利用科技變革的力量完善自身的發展,進一步提升資本市場的運行質量和效能。要大力加強對新技術的應用,借助科技的手段提高監管能力。

                                              今年年初在證監會稽查局、稽查總隊進行工作調研時,證監會主席劉士余強調,在稽查執法中要運用大數據、云計算和人工智能為代表的現代信息科技,提升稽查執法的能力與效率。

                                              中國資本市場經過近30年的發展,已具備了相當的規模體量,基本形成了多層次資本市場體系。當前,新一輪科技革命和產業革命蓬勃興起,大數據、云計算、人工智能等現代信息技術與經濟社會深度融合,對資本市場產生了深遠影響,并對證券期貨監管提出了新挑戰新要求。

                                              事實上,科技監管應用早已經成為全球各國監管機構的共識,同時,也是中國證監會多年來堅持的工作理念。通過科技監管,可以從不同角度對數據進行處理和分析,從而可以更有效地發現各種違規線索。如果再加上人工智能分析,就可以大幅度提高監管力度。

                                              近年來,隨著證監會稽查執法力度加強,案件查處工作量也越來越大。數據顯示,近兩年證監會稽查部門共受理案件線索1228件,啟動各類調查1029件,60%成案率。

                                              但是,目前在稽查執法方面還存在多個方面的問題,比如輿情關注的熱點問題案件線索反應不及時、市場質疑的不當交易線索反應不充分、線索內容的要素質量和精準程度仍然不高、線索來源渠道結構不夠合理、科技化分析處理能力還需要加強等。

                                              所以說,科技監管是大勢所趨。將監管與智能、科技融合,運用大數據、人工智能等現代信息技術來武裝監管,有助于不斷提升監管的科技化、智能化水平,全面強化市場風險監測和異常交易行為識別能力,及早發現、及時處置各類證券期貨違法違規行為,維護“公開、公平、公正”的市場秩序。

                                              總之,將科技與監管緊密結合,利用大數據、人工智能等技術,在行政審批、打擊違法違規行為、上市公司監管等工作環節加快行動、有所突破,是值得期待的。

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